第一条为规范深圳大普微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的重大信息内部报告工作ღღ★，保证公司内部重大信息的快速传递ღღ★、归集和有效管理ღღ★，确保公司信息披露的真实ღღ★、准确ღღ★、完整ღღ★、及时ღღ★，充分维护投资者的合法权益ღღ★，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）ღღ★、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）ღღ★、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）ღღ★、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》ღღ★、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“《香港上市规则》”）等法律法规ღღ★、公司股票上市地证券监管规则以及《深圳大普微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定ღღ★，结合本公司实际情况ღღ★，制定本制度ღღ★。

　　第二条本制度所称重大信息内部报告制度ღღ★，是指公司在生产经营过程中发生或即将发生ღღ★、尚未公开的可能对公司股票及其衍生品种的交易价格ღღ★、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何重大事项时ღღ★，内部信息报告义务人应当及时将有关信息告知董事长和董事会秘书的制度ღღ★，确保重大信息的及时ღღ★、真实ღღ★、准确尊龙凯时人生就是博!ღღ★。ღღ★、完整ღღ★、没有虚假记载ღღ★、严重误导性陈述或重大遗漏ღღ★。公司于H股上市后ღღ★，本制度所称重大信息还包括根据《证券及期货条例》第XIVA部构成内幕消息ღღ★，或根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》可能触发公告ღღ★、股东批准或其他合规程序的事项ღღ★；有关事项即使未达到本制度所列境内金额或比例标准ღღ★，亦应及时报告ღღ★。

　　持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人ღღ★、公司的实际控制人也应根据相关法规和本制度ღღ★，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时ღღ★，及时告知董事长和董事会秘书ღღ★，履行重大信息报告义务ღღ★。信息报告义务人在信息尚未公开披露前ღღ★，负有保密义务ღღ★。

　　第四条公司重大信息包括但不限于公司及其控股子公司出现ღღ★、发生或即将发生的重要会议ღღ★、重大交易ღღ★、重大关联交易ღღ★、重大事件以及前述事项的持续进展情况ღღ★。

　　1ღღ★、公司拟提交董事会ღღ★、股东会审议的事项ღღ★，以及公司召开董事会ღღ★、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议ღღ★；

　　2ღღ★、控股子公司拟提交董事会ღღ★、监事会ღღ★、股东会审议的事项西瓜公主ღღ★，以及控股子公司召开董事会ღღ★、监事会ღღ★、股东会（包括变更召开股东会日期的通知）并作出决议ღღ★；3ღღ★、公司及其控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议ღღ★。

　　购买或者出售资产ღღ★；对外投资（含委托理财ღღ★、对子公司投资等ღღ★，设立或者增资全资子公司除外）ღღ★；研发与开发项目的转移ღღ★；签订许可协议ღღ★；提供担保（指公司为他人提供的担保ღღ★，含对控股子公司的担保）ღღ★；租入或者租出资产ღღ★；签订管理方面的合同（含委托经营ღღ★、受托经营等）ღღ★；赠与或者受赠资产ღღ★；债权或者债务重组ღღ★；提供财务资助（含委托贷款）ღღ★；放弃权利（含放弃优先购买权ღღ★、优先认缴出资权利等）ღღ★；公司股票上市地证券交易所认定的其他交易ღღ★。

　　（三）公司发生的第（二）款所述交易（提供担保ღღ★、提供财务资助除外）达到下列标准之一的ღღ★，应当在发生当日报告ღღ★：

　　1ღღ★、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的ღღ★，以高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上ღღ★；

　　2ღღ★、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上ღღ★，且绝对金额超过1,000万元ღღ★；

　　3ღღ★、交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10％以上ღღ★，且绝对金额超过1,000万元ღღ★；

　　4ღღ★、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上ღღ★，且绝对金额超过100万元ღღ★；

　　5ღღ★、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上ღღ★，且绝对金额超过100万元ღღ★。

　　上述指标计算中涉及的数据如为负值ღღ★，取其绝对值计算ღღ★。对相同交易类别下标的相关的各项交易ღღ★，连续12个月累计计算ღღ★。公司或其控股子公司发生本章规定事项的参照本条标准执行ღღ★。

　　即将发生“财务资助”或“提供担保”交易事项的ღღ★，无论金额大小ღღ★，均应根据有关法律ღღ★、法规ღღ★、《公司章程》和本制度的规定进行事前申报ღღ★。

　　1ღღ★、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易ღღ★；2ღღ★、公司与关联法人达成的成交金额在300万元人民币以上ღღ★，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易西瓜公主ღღ★。

　　拟进行的关联交易ღღ★，由各职能部门向公司董事会秘书提出书面报告ღღ★；报告应就该关联交易的具体事项ღღ★、必要性及合理性ღღ★、定价依据ღღ★、交易协议草案ღღ★、对交易各方的影响做出详细说明ღღ★。公司董事ღღ★、高级管理人员ღღ★、持股5%以上的股东及其一致行动人ღღ★、实际控制人ღღ★，应当将其与公司存在的关联关系情况及时告知公司ღღ★。

　　1ღღ★、涉案金额超过1,000万元ღღ★，且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上ღღ★；2ღღ★、股东会西瓜公主ღღ★、董事会决议被申请撤销或者宣告无效ღღ★；

　　3ღღ★、董事会认为可能对公司控制权稳定ღღ★、生产经营ღღ★、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的其他诉讼ღღ★、仲裁ღღ★。

　　4ღღ★、连续12个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的ღღ★，适用该条规定ღღ★。诉讼和仲裁事项ღღ★，包括但不限于ღღ★：

　　1ღღ★、变更公司名称ღღ★、证券简称ღღ★、公司章程ღღ★、注册资本ღღ★、注册地址ღღ★、办公地址和联系电线ღღ★、经营方针ღღ★、经营范围或者公司主营业务发生重大变化ღღ★；

　　9ღღ★、生产经营情况ღღ★、外部条件或生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量ღღ★、原材料采购ღღ★、销售方式ღღ★、重要供应商或客户发生重大变化等）ღღ★；10ღღ★、订立重要合同企业管理ღღ★，ღღ★，可能对公司的资产ღღ★、负债ღღ★、权益或者经营成果产生重大影响ღღ★；11ღღ★、法律ღღ★、行政法规ღღ★、部门规章ღღ★、规范性文件尊龙人生就是博尊龙凯时app平台官网ღღ★。ღღ★、政策ღღ★、市场环境ღღ★、贸易条件等外部宏观环境发生变化ღღ★，可能对公司经营产生重大影响ღღ★；

　　14ღღ★、任一股东所持公司5%以上股份被质押ღღ★、冻结ღღ★、司法拍卖ღღ★、托管ღღ★、设定信托或者被依法限制表决权ღღ★；

　　16ღღ★、发生可能对公司的资产ღღ★、负债ღღ★、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项ღღ★；17ღღ★、中国证监会和公司股票上市地证券交易所认定的其他情形ღღ★。

　　1ღღ★、预计年度经营业绩或者财务状况将出现下列情形之一的ღღ★，应当在会计年度结束之日起一个月内进行报告ღღ★：

　　1ღღ★、发生重大亏损或者遭受重大损失ღღ★，单次损失在人民币100万元或以上ღღ★；2ღღ★、发生重大债务ღღ★、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿ღღ★，金额达人民币100万元或以上ღღ★；

　　3ღღ★、可能依法承担的重大违约责任或重大赔偿责任ღღ★，金额在人民币100万元或以上ღღ★；4ღღ★、计提大额资产减值准备ღღ★；

　　5ღღ★、公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照ღღ★、责令关闭或者强制解散ღღ★；6ღღ★、预计出现净资产为负值ღღ★；

　　9ღღ★、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或者受到重大行政处罚ღღ★、刑事处罚ღღ★，控股股东ღღ★、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查ღღ★、采取强制措施或者受到重大行政处罚ღღ★、刑事处罚ღღ★；

　　10ღღ★、公司董事和高级管理人员ღღ★、公司控股子公司董事ღღ★、监事和高级管理人员无法正常履行职责ღღ★，或者因涉嫌违法违规被有权机关调查西瓜公主ღღ★、采取强制措施ღღ★，或者受到重大行政处罚ღღ★、刑事处罚ღღ★；

　　11ღღ★、公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动ღღ★；

　　12ღღ★、公司在用的核心商标ღღ★、专利尊龙人生就是博ღღ★、专有技术ღღ★、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期ღღ★、出现重大纠纷ღღ★、被限制使用或者发生其他重大不利变化ღღ★；13ღღ★、主要产品ღღ★、核心技术ღღ★、关键设备ღღ★、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险ღღ★；14ღღ★、重要研发项目研发失败ღღ★、终止ღღ★、未获有关部门批准ღღ★，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权ღღ★；

　　（十一）拟变更募集资金投资项目ღღ★、已经董事会或股东会批准项目和对外投资ღღ★，以及变更后新项目涉及购买资产或者对外投资的ღღ★，应及时报告以下内容ღღ★：1ღღ★、原项目基本情况及变更的具体原因ღღ★；

　　1ღღ★、公司股票交易发生异常波动或被公司股票上市地证券交易所认定为异常波动的,董事会秘书必须在当日向董事会报告ღღ★；

　　2ღღ★、董事会秘书应在股票交易发生异常波动的当日核查股票交易异常波动的原因ღღ★；公司应于当日向控股股东及其实际控制人递送关于其是否发生或拟发生资产重组ღღ★、股权转让或者其他重大事项的书面问询函ღღ★，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函ღღ★；3尊龙人生就是博ღღ★、广告传媒传递的消息（传闻）可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的ღღ★，董事会秘书应当及时向各方了解真实情况ღღ★，必要时应当以书面方式问询搜集传播的证据ღღ★；公司应向控股股东及其实际控制人递送关于其是否存在影响公司股票及其衍生品种交易价格的重大事项的书面问询函ღღ★，控股股东及其实际控制人应于当日给予回函ღღ★。

　　（十三）公司董事ღღ★、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前ღღ★，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书ღღ★；在增持ღღ★、减持公司股票时ღღ★，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书ღღ★。其中ღღ★，公司董事买卖公司H股前ღღ★，还应按照公司证券上市地适用的董事证券交易规则ღღ★，事先履行书面通知并取得注明日期的书面确认等程序ღღ★，并遵守适用的禁售期及其他交易限制ღღ★。

　　第五条持有公司5%以上股份的股东或实际控制人ღღ★，对应当披露的重大信息ღღ★，应当主动告知公司董事会ღღ★，并配合公司履行信息披露义务ღღ★。

　　（一）持有公司5%以上股份的股东或实际控制人ღღ★，其持有股份或者控制公司的情或者相似业务的情况发生较大变化ღღ★；

　　（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份ღღ★，任一股东所持公司5%以上股份被质押ღღ★、冻结ღღ★、司法拍卖ღღ★、托管ღღ★、设定信托或者被依法限制表决权ღღ★；

　　（五）控股股东ღღ★、实际控制人因涉嫌违法违规被有权机关调查或者采取强制措施ღღ★，或者受到重大行政ღღ★、刑事处罚ღღ★；

　　第七条通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人ღღ★，应当及时将委托人情况告知公司ღღ★。

　　第九条公司发行新股ღღ★、可转换公司债券或其他再融资方案时ღღ★，控股股东ღღ★、实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息ღღ★。

　　第十条公共媒体上出现与控股股东ღღ★、实际控制人有关的ღღ★、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻ღღ★；控股股东ღღ★、实际控制人应当及时ღღ★、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司尊龙人生就是博ღღ★，并积极配合公司的调查和相关信息披露工作ღღ★。

　　第十一条以下主体的行为视同控股股东ღღ★、实际控制人行为ღღ★，适用本制度相关规定ღღ★：（一）控股股东ღღ★、实际控制人直接或间接控制的法人ღღ★、非法人组织ღღ★；（二）控股股东ღღ★、实际控制人为自然人的ღღ★，其配偶ღღ★、成年子女ღღ★；

　　第十二条控股股东ღღ★、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照有关信息披露管理的法律ღღ★、行政法规和规范性文件的相关的规定执行ღღ★。

　　第十三条内部信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后及时通过书面或电话方式向董事会秘书报告有关情况ღღ★。部门或控股子公司对外签署的涉及重大信息的合同西瓜公主ღღ★、意向书ღღ★、备忘录等文件ღღ★，在签署前应知会董事会秘书ღღ★，并经董事会秘书确认ღღ★。因特殊情况不能事前确认的ღღ★，应当在相关文件签署后ღღ★，立即报送董事会办公室ღღ★。

　　董事会办公室为重大信息内部报告的接受部门ღღ★。报告人向董事会办公室提供与所报告信息有关的文件资料ღღ★，应办理签收手续ღღ★。

　　第十四条内部信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日ღღ★，向董事会秘书或董事会办公室预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息ღღ★：（一）拟将该重大事项提交公司董事会审议ღღ★，或提交控股子公司董事会ღღ★、监事会审议时ღღ★；

　　（二）公司董事及高级管理人员ღღ★、各部门负责人或控股子公司董事ღღ★、监事ღღ★、高级管理人员知悉或应当知悉该重大事项时ღღ★；

　　第十五条内部信息报告义务人应按照下述规定向董事会秘书或董事会办公室报告本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况ღღ★：

　　（一）公司董事会ღღ★、股东会就重大事件作出决议的ღღ★，控股子公司董事会ღღ★、监事会或股东会就重大事件作出决议的ღღ★，应当及时报告决议情况ღღ★；

　　（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的ღღ★，应当及时报告意向书或协议的主要内容ღღ★；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除ღღ★、终止的ღღ★，应当及时报告变更或者被解除ღღ★、终止的情况和原因ღღ★；

　　（三）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的ღღ★，应当及时报告事件的进展或变化情况ღღ★。

　　第十六条信息报告义务人应以书面形式提供重大信息ღღ★，包括但不限于ღღ★：（一）发生重要事项的原因ღღ★、各方基本情况ღღ★、重要事项内容以及对公司经营的影响等ღღ★；

　　第十七条在接到重大信息报告后当日内ღღ★，董事会秘书应当按照《创业板上市规则》ღღ★、《香港上市规则》ღღ★、《公司章程》等有关规定ღღ★，对其进行评估ღღ★、审核ღღ★，判定处理方式ღღ★。在接到重大信息报告的当日ღღ★，董事会秘书评估ღღ★、审核相关材料后ღღ★，认为确需及时履行信息披露义务的ღღ★，应立即组织董事会办公室起草信息披露文件并同时向公司董事会进行汇报ღღ★，提请公司董事会履行相应程序ღღ★，并按照相关规定予以公开披露ღღ★。

　　第十八条董事会办公室应指定专人对上报中国证监会和公司股票上市地证券交易所的重大信息予以整理并妥善保管ღღ★。

　　第十九条公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但不限于以下人员ღღ★：（一）公司董事ღღ★、高级管理人员ღღ★、各部门负责人ღღ★，控股子公司的董事ღღ★、监事ღღ★、高级管理人员ღღ★；

　　（二）公司及其控股子公司的档案和印章管理人员ღღ★、会议记录人员ღღ★、科研技术人员ღღ★、财务会计人员尊龙人生就是博ღღ★、信息披露人员ღღ★、销售人员ღღ★；

　　（三）参加各类经营会议ღღ★、参与业务洽谈尊龙人生就是博ღღ★、合同草拟签订ღღ★、计划制定ღღ★、信息披露ღღ★、财务报表等各项涉密工作ღღ★，或者接触ღღ★、调用涉密文档的其他人员ღღ★；

　　第二十条董事会秘书尊龙人生就是博ღღ★、报告人及其他因工作关系接触到信息的工作人员在相关信息未公开披露前ღღ★，负有保密义务ღღ★。

　　第二十一条在信息公开披露前ღღ★，公司董事会应将信息知情者尽量控制在最小范围内ღღ★，公司董事会办公室应做好对知情者范围的记录工作ღღ★。董事ღღ★、高级管理人员ღღ★，以及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员ღღ★，在相关信息尚未公开披露之前ღღ★，应当将该信息的知情者控制在最小范围内ღღ★，对相关信息严格保密ღღ★，不得泄露公司的内幕信息ღღ★，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格ღღ★。控股股东ღღ★、实际控制人对应当披露的重大信息ღღ★，应当第一时间通知公司并通过公司对外披露ღღ★。依法披露前ღღ★，控股股东ღღ★、实际控制人及其他知情人员不得对外泄露相关信息ღღ★。

　　控股股东ღღ★、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密工作ღღ★，出现以下情形之一的ღღ★，控股股东ღღ★、实际控制人应当立即通知公司ღღ★，并依法披露相关筹划情况和既定事实ღღ★：

　　第二十二条重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管理ღღ★：（一）董事长是公司信息披露的第一责任人ღღ★；

　　（二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作ღღ★，是公司信息披露工作的直接负责人ღღ★；

　　（四）全体董事ღღ★、高级管理人员ღღ★、各部门和其控股子公司主要负责人是履行内部信息报告义务的第一责任人ღღ★；

　　（五）持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人ღღ★、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人ღღ★。

　　第二十三条未经通知董事会秘书并履行法定批准程序ღღ★，公司的任何部门及公司控股子公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息ღღ★。公司相关部门更新公司官方网站ღღ★、草拟内部刊物ღღ★、内部通讯及对外宣传文件的ღღ★，其初稿应交董事会秘书审核后方可定稿ღღ★、发布ღღ★，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息ღღ★。

　　（一）负责组织制订公司《信息披露事务管理制度》ღღ★，协调和组织内部信息传递ღღ★，联系各信息报告义务人ღღ★，对内部信息进行汇集ღღ★、分析ღღ★、判断ღღ★，并判定处理方式ღღ★；（二）负责将需要履行披露义务的事项向董事长ღღ★、董事会进行汇报ღღ★，提请董事会履行相应的审批程序ღღ★，并按规定履行信息披露程序ღღ★；

　　（四）组织公司董事ღღ★、高级管理人员及负有重大信息报告义务的其他有关人员进行有关公司治理以及信息披露等方面相关法律ღღ★、法规的沟通及培训ღღ★，协助各信息报告义务人了解各自在信息披露中的职责ღღ★，促进内部信息报告的及时和准确ღღ★；（五）董事会办公室负责协助董事会秘书联系各信息报告义务人ღღ★、汇集和分析内部信息ღღ★、制作信息披露文件ღღ★、完成信息披露的申请及发布ღღ★。

　　第二十六条内部信息报告义务人负责及时归集内部信息ღღ★，按本制度的规定将有关信息向公司董事长报告ღღ★、知会董事会秘书ღღ★，并提供对外信息披露的基础资料ღღ★，确保及时西瓜公主ღღ★、真实ღღ★、准确ღღ★、完整ღღ★，没有虚假陈述ღღ★、误导性陈述ღღ★、重大遗漏ღღ★、重大隐瞒ღღ★。

　　第二十七条内部信息报告义务人应根据其任职单位或部门的实际情况ღღ★，制订相应的内部信息报告制度ღღ★，负责本部门或本公司重大信息的收集ღღ★、整理及与公司董事会秘书的联络工作ღღ★。相应的内部信息报告制度和指定的内部信息报告义务人应报公司董事会办公室备案ღღ★。重大信息报送资料需由责任人签字后方可报送董事会秘书或董事会办公室ღღ★。

　　第二十八条公司各部门及控股子公司应时常敦促本部门或单位对重大信息的收集ღღ★、整理ღღ★、上报工作ღღ★，内部信息报告义务人对其履行信息报告义务承担责任ღღ★，不得推诿ღღ★。

　　第二十九条公司向控股股东ღღ★、实际控制人进行调查ღღ★、问询时ღღ★，控股股东ღღ★、实际控制人应当积极配合并及时ღღ★、如实回复ღღ★，保证相关信息和资料的真实尊龙凯时人生就是博官方ღღ★，ღღ★、准确和完整ღღ★。

　　（三）因故意或过失ღღ★，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏ღღ★、重大隐瞒ღღ★、虚假陈述或引发重大误解ღღ★；

　　第三十一条内部信息报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务ღღ★，导致公司信息披露违规ღღ★，给公司造成严重影响或损失的ღღ★，公司可给予负有报告义务的有关人员批评ღღ★、警告直至解除其职务的处分ღღ★，并且可以要求其承担相应损害赔偿责任ღღ★，包括但不限于ღღ★：

　　（三）故意或过失泄露公司重大信息ღღ★，造成严重后果或重大经济损失的ღღ★；（四）违反本制度ღღ★，为他人窃取ღღ★、刺探ღღ★、收买或违规提供公司重大信息的ღღ★；（五）利用职权强制他人违反本制度的ღღ★。

　　第三十二条本制度未尽事宜ღღ★，按有关法律ღღ★、行政法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行ღღ★。本制度如与国家日后颁布的法律ღღ★、行政法规和规范性文件或修改后的《公司章程》相冲突ღღ★，按国家有关法律ღღ★、行政法规和规范性文件及修改后的《公司章程》的规定执行ღღ★。